ビジネスコンサルティングお問い合わせ窓口
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内部統制整備支援コンサルティング
評価範囲の選定から文書化まで内部統制／IT全般統制の整備、アドバイザリーサービスまで総合的に支援します。お客様の体制や要望にあわせカスタマイズしたサービスでサポートします。
総合支援サービス
内部統制およびIT全般統制の整備を総合的に支援するサービスです。どこから始めれば良いか分からない、実務担当者が不在といったお客様をサポートします。以下の個別サービスを、お客様のおかれた状況に合わせ、柔軟かつ的確な形で提供します。
現状調査・計画策定サービス
内部統制の整備フェーズにおける現状調査と計画策定を支援するサービスです。
内部統制の評価範囲の選定から全社的な内部統制／IT全般統制の暫定評価、全体計画の策定を支援します。お客様の内部統制の状況を把握したうえで、最適な内部統制整備計画の策定をご支援します。
主な作成ドキュメント
- 全社的な内部統制現状調査報告書
- IT全般統制現状調査報告書
- 決算財務報告プロセスに係る内部統制現状調査報告書
- 評価範囲の選定結果
- 内部統制整備全体計画書
IT全般統制整備支援サービス
IT全般統制に関する暫定評価、整備の計画、文書化を支援します。IT全般統制の整備には、内部統制とITの両面において高度な専門知識が必要となります。大塚商会は、これまで蓄積してきた知識と経験を生かし、IT全般統制の質問表を用いた暫定評価、各種規程類の雛形をベースにした文書化作業を通して、お客様に最適なIT全般統制の整備支援を行ないます。
主な作成ドキュメント
- 情報システム一覧、IT基盤一覧
- IT全般統制暫定評価報告書
- IT関連規程、手順書
- IT全般統制リスクコントロールマトリクス（RCM）
IT統制規程類策定支援サービス
IT全般統制における、IT関連規程類の策定を支援します。高品質なIT関連規程類を短期間で整備することができます。
主な作成ドキュメント
IT関連規程、手順書
文書化支援サービス
内部統制における業務プロセスの三点セット（フローチャート、業務記述書、リスクコントロールマトリクス）の文書作成を支援します。コンサルタントが現状の業務プロセスを調査し、書類作成の支援を行ないます。また、作成された文書を基に、現状のコントロールが財務報告リスクを低減できているかの評価も実施します。
主な作成ドキュメント
- フローチャート
- 業務記述書
- リスクコントロールマトリクス（RCM）
アプリケーションシステム評価支援サービス
稼動している各アプリケーションシステムに関して、IT全般統制の観点より評価します。評価は、該当機能を保有しているかという評価に加えて、運用状況の調査、評価までを行い、不備事項の指摘を行います。
主な作成ドキュメント
アプリケーションシステム評価報告書
アドバイザリーサービス
「内部統制の整備は原則自社で行いたいが、より効率的に文書化を進めたい」、「監査人との協議ではどんな点を重視したらよいか知りたい」などの課題に対し、お客様の状況に合わせた適切なアドバイスを行います。
コンサルタントが定期的に訪問し指導・助言を行う、ノウハウ提供型のサービスであり、実務はお客様が主体となり行います。総合支援サービスに比べ低いコストでの推進が可能となり、また社内に実務の経験が残せるという効果が期待できます。
ビジネスコンサルティングサービス 導入事例をご紹介
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産業用マーキング機器を扱う専門商社が、業務プロセスを徹底分析し、システム間連携を重視した多角的なIT化を推進
アルマーク株式会社
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